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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第一章 期货市场法律法规概述5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会在部门规章之外,还制定了一系列规范性文件,与部门规章相同,规范性文件也有权规定相关法律责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任,其强制力低于部门规章。题目说法错误。
2、下列关于期货公司与居间人的关系,正确的是()。【单选题】
A.居间人可以代理客户签订期货经纪合同
B.期货居间人属于期货公司的正式员工
C.居间人可以从事期货投资咨询业务
D.居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
正确答案:D
答案解析:居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。D正确;居间人不能代理客户签订期货经纪合同,不能从事期货投资咨询业务。不属于期货公司的正式员工。选项ABC不正确。
3、下列关于我国期货市场法律法规体系的说法,错误的是()。【单选题】
A.我国期货市场法律法规体系大致分为四个层级
B.从效力层级来看,法律层面高于行政法规
C.法律层面,包括《证券法》《期货法》和《刑法》
D.中国证监会制定的规章和规范性文件属于部门规章和规范性文件层面
正确答案:C
答案解析:期货市场法律法规体系的四个层次: 一、法律层面:作为市场运行基础的《民法典》《公司法》等商事法律和《刑法》相关规定。(选项C不正确)二、行政法规层面:国务院制定的《期货交易管理条例》居于期货市场法律法规体系的核心。三、部门规章和规范性文件层面:中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。四、各交易所、期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。
4、下列关于行纪、代理和居间的说法,正确的是()。【单选题】
A.行纪以自己的名义对外进行活动
B.代理在活动中产生的权利和义务归交易双方当事人
C.居间以委托人名义进行活动
D.居间人有固定的关系
正确答案:A
答案解析:行纪与代理、居间区别:(1)名义不同。行纪和居间以自己的名义对外进行活动;代理以委托人名义进行活动。(选项A正确)(2)法律后果不同。行纪,活动中产生的权利和义务归行纪人自己;代理,活动中产生的权利和义务归被代理人;居间,活动中产生的权利和义务归交易双方当事人。(3)委托者的关系不同。行纪人和代理人有固定的关系;居间人没有固定的关系。
5、期货市场法律关系中的纵向法律关系是()。【单选题】
A.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系
B.期货公司或客户与居间人之间的居间关系
C.期货公司与客户之间的行纪关系
D.中国证监会与期货公司之间的监管关系
正确答案:D
答案解析:期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的"会员一团体"关系。二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系,以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。选项D正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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2020-06-01
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