2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【单选题】

A.中国证监会和财政部

B.中国期货业协会

C.保障基金管理机构

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。选项A正确。

2、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

3、证券期货经营机构在管理资产管理计划中，不得有的行为是（）。【多选题】

A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C.未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D.未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下行为：（一）将不同资产管理计划进行混同运作，或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形；（二）未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价；（三）未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付；（四）资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险；（五）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。选项BCD正确。

4、期货公司风险资本准备是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。题目说法错误。以自有资金缴存用于履约担保的最低金额，指的是最低限额结算准备金。

5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.出具的文件有误导性陈述

B.出具的文件有虚假记载

C.出具的文件有重大遗漏

D.未勤勉尽责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项ABCD正确

6、未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权，该股权在转让之前，不具有表决权，但具有分红权。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

7、当投资者的交易不符合投资者适当性标准时，投资者可以据此拒绝承担金融期货交易履约责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

8、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项（）。【多选题】

A.是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。选项ABCD正确。

9、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。【单选题】

A.安全性

B.套期保值

C.套利

D.保守机密

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。选项B正确。

10、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。【单选题】

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。选项C正确。