2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的（），并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。【单选题】

A.现场检查

B.非现场检查

C.延伸检查

D.约见谈话

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 　　交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

2、期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）元。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

3、期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的措施有（）。【多选题】

A.责令整改、谈话提醒

B.书面警示、通报批评

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.暂停或者限制业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

4、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由（）负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.上海证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。

5、（）会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。