2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构应当建立健全（），对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。【单选题】

A.关联交易管理制度

B.应急处理机制

C.异常交易监控机制

D.公平交易制度

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条 证券期货经营机构应当建立健全应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报告。

2、公司制期货交易所董事长行使下列( )职权。【多选题】

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十二条 董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作：（二）组织协调专门委员会的工作：（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是 总经理行使的职权。

3、申请营业部负责人的任职资格，除具备一般条件外，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

4、期货业协会设理事会。理事会成员按照( )的规定选举产生。【单选题】

A.法律

B.国务院

C.章程

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

5、中国证监会可以和（）建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。【多选题】

A.国家司法机关

B.境外证券期货监管机构

C.非银行金融机构

D.行业组织

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。

6、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。【多选题】

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书；（选项A正确） （二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（ 选项D正确）（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书； （十）中国证监会规定的其他材料。

7、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是（）。【多选题】

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十七条 公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理： (一)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的； (二)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的； (三)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的； (四)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的； (五)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的； (六)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的； (七)中国证监会规定的其他条件。

8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。【单选题】

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

9、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。【单选题】

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

10、期货交易是以（ ）为交易标的的交易活动。【多选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。