2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者和期货公司申请仲裁，提交的仲裁申请书应当载明的事项有（）。【多选题】

A.双方当事人基本情况

B.仲裁请求和所根据的事实、理由

C.证据和证据来源

D.证明人姓名和住所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:在仲裁申请书中应当载明下列事项：双方当事人基本情况；仲裁请求和所根据的事实、理由；证据和证据来源、证明人姓名和住所。选项ABCD正确。

2、期货公司风险监管指标标准包括（）。【多选题】

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.规定的最低限额的结算准备金要求

C.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

3、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，（）。【多选题】

A.责令改正

B.行政拘留

C.撤销任职资格

D.记入诚信档案

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处3万元以下罚款。选项AD正确。

4、境外投资者在任何情况下都不能间接持有期货公司股权，若通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

5、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（），平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。选项CD正确。

6、期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。【多选题】

A.向客户做获利保证

B.对市场走势做出确定性的判断

C.以公司名义收取服务报酬

D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项C，“以公司名义”表述是正确的。选项ABD为不得有行为。

7、期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员不得作为本公司资产管理业务的客户，但其配偶可以。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

8、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

9、期货公司的高级管理人员，必须通过考试才能取得期货从业人员资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格。 

10、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由（）负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.上海证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。