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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1115
帮考网校2023-11-15 10:07
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。【多选题】

A.委托回报

B.及时行情

C.成交结果

D.资金状况

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。选项AC正确。

2、期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二条。期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。

3、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并对客户交易编码进行分配、发放和管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。题目说法错误,客户交易编码的分配、发放和管理由交易所执行。

4、证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。【单选题】

A.分散投资

B.资产组合

C.集合投资

D.比例投资

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。选项B正确。

5、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 选项A正确。

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