2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合（）规定的任职条件。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

2、期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的（）机制。【多选题】

A.应急处置

B.审查

C.监测

D.测试

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。选项ABCD正确。

3、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

4、中国证监会对严重违法失信的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示，专项公示期为（），自公示之日起算。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。选项A正确。

5、会员制期货交易所会员大会由（）主持。【单选题】

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。选项D正确。

6、期货投资者保障基金的启动资金是（）。【多选题】

A.由期货交易所会员缴纳

B.由期货交易所缴纳

C.来自风险准备金

D.按照账户总额的10％缴纳

正确答案:B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。【多选题】

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.申请日前3个月风险监管报表

C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

D.律师事务所出具的法律意见书

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书；（选项A正确）（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前 2 个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（选项C正确）（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（选项D正确）（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。

8、期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金账户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

9、对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

10、投资者基本情况包括（）。【多选题】

A.年龄

B.经济收入

C.学历

D.以上均正确

正确答案:A、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条    投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。