2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。【客观案例题】

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 因此该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400万元。选项B正确。

2、当客户的风险度（），期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。【单选题】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正确答案:C

答案解析:当客户风险度≥100%时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。选项C正确。

3、客户根据期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该损失由期货交易所、期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

4、（）应当定期向监控中心核对客户资料。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。选项D正确。

5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（）。【客观案例题】

A.应当承担主要赔偿责任

B.承担次要赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的80%

D.赔偿额不超过损失的60%

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，赔偿额不超过损失的80%。选项AC正确。

6、期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

7、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【单选题】

A.会员

B.期货交易所

C.客户

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。选项A正确。

8、期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，应当（）。【单选题】

A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.接受客户委托代为从事期货交易

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。不得代理期货交易，应以公司名义开展服务，选项B正确。

9、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。（选项C正确）

10、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的（ ）内的资产负债表作为净资产证明。【单选题】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上两年度

正确答案:C

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。