2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）。【多选题】

A.资格认定

B.日常管理工作

C.资格考试

D.制定相关自律管理办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABCD正确。

2、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。【单选题】

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

3、公司制期货交易所的董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十一条 期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

4、证券公司从事中间介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息： （一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； （三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； （四）客户开户和交易流程、出入金流程； （五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABCD正确。

5、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，不承担任何责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

6、期货公司资产管理业务只能接受单一客户的书面委托，进行资产管理业务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托

7、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提（）、确认预计负债。【单选题】

A.资产减值准备

B.净资产减值损失

C.风险准备金

D.资产折旧

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。选项A正确。

8、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】

A.自身遵守法律法规及监管规定情况

B.经营状况

C.履行对期货公司承诺事项

D.期货公司章程的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。选项ABCD正确。

9、担任期货公司总经理、副总经理的，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

B.具有从事法律、会计业务5年以上经验

C.具备从事，或者经济管理工作10年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任总经理、副总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：（1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （2）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。 选项ABCD正确。

10、证券公司从事期货介绍业务过程中违反业务规则，中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括（）。【单选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项C不属于此范围。