2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）。【多选题】

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。选项ABC正确。

2、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由（）签名。【单选题】

A.有表决权的会员

B.全体会员

C.出席会议的理事

D.所有人

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

3、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）责任。【单选题】

A.违约

B.侵权

C.刑事

D.民事

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

4、中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行（）。【单选题】

A.保留标注

B.专项说明

C.解释备注

D.重点提示

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项B正确。

5、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

6、根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。【单选题】

A.与客户约定分享利益的比例不得超过50％

B.与客户约定分享利益的比例不得超过20％

C.不得与客户约定分享利益

D.可以约定与客户共担风险

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 　　期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

7、期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

8、资产管理业务投资经理、（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。【多选题】

A.合规管理

B.交易执行

C.风险控制

D.公司治理

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

9、下列人员，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。【多选题】

A.中国证监会和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.中国证监会规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 所谓内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。

10、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，由（）确定管辖【单选题】

A.当事人选择的诉由

B.人民法院

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。