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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的有()。【多选题】
A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证监会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。期货交易所作为独立法人,不以营利为目的。选项B不正确。
2、期货公司首席风险官向()报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.住所地中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
3、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。【单选题】
A.拘留
B.传讯
C.提示
D.限制自由
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零六条 中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
4、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告,报告期货公司()。【多选题】
A.董事履职情况
B.合规经营
C.风险管理状况
D.内部控制状况
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
5、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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