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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。
2、根据《期货公司分类监管规定》,期货公司()主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价。【单选题】
A.风险管理能力
B.服务实体经济能力
C.市场竞争力
D.持续合规状况
正确答案:B
答案解析:期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价,包括以下内容: (一)“保险+期货”业务规模; (二)机构客户日均持仓; (三)中国证监会认可的其他评价内容。
3、期货从业人员违法违规,但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的,可以()。【单选题】
A.从轻、减轻或者免予刑事处罚
B.从轻、减轻或者免予行政处罚
C.从轻、减轻或者免予民事处罚
D.从轻、减轻或者免予人事处罚
正确答案:B
答案解析:因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
4、当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见,书面申辩意见应当针对()。【多选题】
A.被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由
B.是否与投诉人达成和解协议
C.是否与投诉人作出相应的赔偿
D.是否存在其他应当从轻或减轻的情节
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十四条 书面申辩意见应当针对被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由,并就是否存在其他可以从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情节作出说明。涉及投诉事项的,还应就是否与投诉人达成和解或者调解协议和是否作出相应的赔偿作出说明。
5、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会调查,或者未按照规定向中国证监会提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,(),处3万元以上10万元以下的罚款。【单选题】
A.勒令停业整顿
B.撤销期货业务许可
C.予以取缔
D.责令改正
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会调查,或者未按照规定向中国证监会提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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