2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任其他任何职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

2、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司首席风险官

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

3、期货交易所不得发布下列（）信息。【单选题】

A.开盘价

B.收盘价

C.价格预测

D.最高价

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

4、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组，调查组由2名及以上调查人员组成。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十六条 开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。

5、期货公司董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。【多选题】

A.书面警告

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施： （一）未按规定履行职责； （二）违规兼职或者未按规定报告兼职情况； （三）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况； （四）中国证监会规定的其他情形。

6、依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:通过考试后，还需申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 

7、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。【单选题】

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

8、 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，其责任表述正确的是（）。 　【多选题】

A.期货公司应当承担违约责任

B.造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担违约责任

D.造成客户损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 　

9、新中国期货市场起步于20世纪80年代，改革开放以来，（）标志着我国期货市场开始起步。【单选题】

A.深圳有色金属交易所成立

B.上海金属交易所开业

C.郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制

D.上海粮油商品交易所宣告成立

正确答案:C

答案解析:1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为我国第一家商品期货市场开始起步。

10、开户备案前，期货公司可以开展临时资产管理交易活动。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。