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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、客户有权提前终止资产管理委托的情形包括( )。【多选题】
A.客户委托资产发生权属变更,可能影响资产管理业务正常进行
B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例
C.期货公司发生变更投资经理,可能影响客户权益
D.期货公司发生债务纠纷
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。 期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
2、中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。【多选题】
A.人事管理
B.内部控制
C.保证金存管
D.关联交易
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
3、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中,关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。【客观案例题】
A.期货公司
B.客户甲
C.双方各自举证自己的主张
D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
4、监控中心收到期货公司客户交易编码申请资料后,应当将当日通过复核的客户交易编码申请的处理结果发期货交易所。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。题目说法错误,监控中心复核申请资料并转发交易所,交易编码申请的处理结果,由交易所发送监控中心。
5、公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,且监事会成员不得少于3人。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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