2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券期货投资者适当性管理办法》是根据（）及其他相关法律、行政法规制定。【多选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。【多选题】

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

3、期货公司被撤销期货业务许可，应当在（）上公告。【单选题】

A.中国期货业协会指定的媒体

B.中国期货业协会官网

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

4、期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.2

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

5、客户有权提前终止资产管理委托的情形包括（ ）。【多选题】

A.客户委托资产发生权属变更，可能影响资产管理业务正常进行

B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例

C.期货公司发生变更投资经理，可能影响客户权益

D.期货公司发生债务纠纷

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。 期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

6、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。【单选题】

A.结算会员

B.客户

C.结算会员和非结算会员

D.结算会员和客户

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十九条 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

7、在期货交易的结算中，中央对手方制度的优势包括（）。【多选题】

A.降低运营成本，提高结算效率

B.将市场各方的信用风险聚集于一身，消除市场信用风险

C.降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性

D.提供资金保障，降低市场流动性风险

正确答案:A、C、D

答案解析:中央对手方制度的优势：（1）降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性。（2）提供资金保障，降低市场流动性风险。（3）降低运营成本，提高结算效率。

8、仲裁裁决撤销的情形包括（）。【多选题】

A.仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序

B.裁决所根据的证据是伪造

C.当事人在合同中没有定有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议

D.裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁

正确答案:A、B、C、D

答案解析:情形包括：（1）当事人在合同中没有定有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议；（2）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁；（3）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序；（4）裁决所根据的证据是伪造；（5）对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据；（6）仲裁员子啊仲裁该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决的行为。

9、任何单位或者个人不得有下列（）行为。【多选题】

A.编造、传播有关期货交易的虚假信息

B.蓄意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格

D.买卖期货合约

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十九条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为。

10、期货公司工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，中国金融期货交易所可以（）。【多选题】

A.向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议

B.向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

C.向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议

D.向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

正确答案:A、B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。