下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。
2、期货居间人的主要义务包括()。【多选题】
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务
C.将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告,不得隐瞒
D.代理签订期货经纪合同
正确答案:B、C
答案解析:期货居间人的义务:(1)为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务;(2)将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告,不得隐瞒。
3、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。【单选题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上6倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上5倍以下
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
4、非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。【单选题】
A.勒令停业整顿
B.撤销期货业务许可
C.予以取缔
D.予以警告
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
5、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。【多选题】
A.全面结算会员期货公司
B.非结算会员
C.特别结算会员期货公司
D.客户
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料