2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、符合规定条件的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 

2、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.中国期货业协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请中国期货业协会进行调解。

3、期货公司首席风险官是负责对公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。【多选题】

A.相关制度

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

4、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

5、（）应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

6、对期货市场客户开户实行自律管理的是机构是（）。【单选题】

A.期货交易所

B.财政部

C.中国证监会

D.政府部门

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。选项A正确。

7、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由客户承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

8、中国期货业协会的权力机构是（）。【单选题】

A.会员大会

B.董事会

C.管理委员会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

9、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

10、根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应具备的条件包括（）。【多选题】

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.股份发行、筹办事项符合法规规定

D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:设立股份有限公司，应具备的下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法规规定；（4）发起人制定公司章程，采用募集方式的创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织；（6）有公司住所。