2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由（）依法备案。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。

2、期货公司申请资产管理业务试点资格，（）应自受理之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国期货保证金监控中心公司

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

3、担任期货公司总经理、副总经理的，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

B.具有从事法律、会计业务5年以上经验

C.具备从事，或者经济管理工作10年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任总经理、副总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。 

4、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。 协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。

5、某铜冶炼厂是期货交易所的会员，2020年8月8日该厂卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致其账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该厂在规定的时间内追加保证金，但该厂并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该厂的铜期货合约强行平仓20手，造成该厂300万元的损失。则损失应由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该厂共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼厂

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

6、中国证监会派出机构可以根据（）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确

7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。【客观案例题】

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十三条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A不属于企业法人或组织；选项BD不是在中华人民共和国境内注册的。

8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。【多选题】

A.财务

B.人员

C.经营场所

D.结算系统

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。

9、期货交易的结算，由（）统一组织进行。【单选题】

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

10、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。【多选题】

A.非结算会员

B.特别结算会员

C.非结算会员客户

D.特别结算会员客户

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 　　除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。