2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

2、期货公司为单位客户开户时，应当实时采集并保存单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

3、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】

A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书

B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件

C. ；申请前2年该境外机构经审计的财务报表

D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件

正确答案:A、B、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

4、期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币（），股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 （）。【单选题】

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，8亿元

C.5亿元，10亿元

D.10亿元，12亿元

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；

5、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（）。【多选题】

A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息

B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享

C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条 中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责： ；(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息； ；(二)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入； ；(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享； ；(四)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制； ；(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

6、中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十七条 中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。

7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

8、期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求申请日前（）的风险监管指标持续符合监管要求。【单选题】

A.12个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

9、期货公司的董事长和总经理不得存在近亲属关系。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。

10、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。对于客户甲的交易损失下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司承担全部透支扩大损失

B.客户甲承担透支扩大损失

C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任

D.期货公司对损失承担主要责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。