2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

2、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.经理层

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得有的行为是（）。【多选题】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

4、期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.修改交易规则

D.制定内部财务制度

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

5、设立期货交易所，由（）审批。【单选题】

A.中国人民银行

B.财政部

C.国资委

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。

6、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。【单选题】

A.结算准备金制度

B.结算担保金制度

C.涨跌停板制度

D.保证金制度

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

7、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由( )承担赔偿责任。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.期货公司和交易所共同

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条。期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

8、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（）。【多选题】

A.每周工作报告

B.月度工作报告

C.季度工作报告

D.年度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

9、会员制期货交易所章程应当载明下列（）事项。【多选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.会员的名单

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十一条 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： ；（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。

10、制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是（）。【多选题】

A.维护证券期货市场秩序

B.保护投资者及相关当事人的合法权益

C.规范证券期货经营机构私募资产管理业务

D.防范期货市场风险

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106 号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。