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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。【单选题】
A.监控中心
B.中国证监会
C.客户本人
D.期货公司
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。选项A正确。
2、期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。【多选题】
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
D.接受客户委托,运用客户资产进行投资
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;(九)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;(十)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的是( )。【单选题】
A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务
B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项BCD均违反规定。
4、中国期货业协会依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出结构进行监督管理;中国期货业协会及期货交易所实行自律管理。
5、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行相关报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.总经理
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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