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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。【多选题】
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
2、()对期货市场实行集中统一的监督管理。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3、A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由()承担举证责任。【客观案例题】
A.期货公司
B.客户
C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
4、公司制期货交易所监事会行使下列职权()。【多选题】
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.期货交易所章程规定的其他职权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权:(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出议案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。
5、一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。【客观案例题】
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。题中,保证金缺口为:1600-600=1000万元;榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为:(1000-10)×80%+10=802万元。
6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。【多选题】
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.间接为客户从事期货交易提供融资
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
7、期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
8、间接持有期货公司5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司管理办法》第八条 期货公司主要股东为自然人的,除应当符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外,还应当具备下列条件: (一)个人金融资产不低于人民币3000万元;(二)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
9、期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
10、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据()等情况进行调整。【单选题】
A.投资者风险状况
B.期货公司盈利状况
C.期货市场发展状况、市场风险水平
D.期货公司风险状况
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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