2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

D.接受客户委托，运用客户资产进行投资

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

2、赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（ ）。【单选题】

A.买入指令按当日最高价格成交

B.无效指令

C.按市价交易

D.卖出指令按当日最低价格成交

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

4、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。【单选题】

A.由从业人员承担相应责任

B.由机构承担相应责任

C.由从业人员和机构承担连带责任

D.由第三方承担相应责任

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条 从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

5、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。