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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1105
帮考网校2021-11-05 14:58

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司( )资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。【多选题】

A.查询

B.没收

C.冻结

D.划拔

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

2、公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,且监事会成员不得少于3人。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

3、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列( )不正当竞争行为。【多选题】

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

4、外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义:(二)外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。

5、下列机构应当加入中国期货业协会,成为其会员的是()。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货公司

C.控股期货公司的证券公司

D.为期货交易提供担保的商业银行

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

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