2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并（）。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。【单选题】

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司组成

C.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十三条实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

3、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。

4、王某是甲期货公司的客户，他可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。【客观案例题】

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 　　期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

5、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

6、期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

7、全面结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。【多选题】

A.客户

B.会员

C.非结算会员

D.投资者

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

8、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，若获取不正当利益的，应当双倍退还。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 获取不正当利益的，应当退还。 并未规定是双倍。

9、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》采取相应监管措施。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。【多选题】

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： 　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； 　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； 　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员； 　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度； 　　（六）具有满足业务需要的技术系统； 　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。