2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由（）确定并公布。【单选题】

A.商务主管部门

B.期货交易所

C.外汇管理部门

D. 中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二条 本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）确定并公布。

2、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.单独或者合谋操纵期货交易价格

B.与他人串通进行期货交易

C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易

D.为影响期货市场行情囤积现货

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所一般不得从事（）。【多选题】

A.信托投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D.期货投资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。【单选题】

A.中国证监会派出机构规定的

B.期货公司规定的

C.中国证监会规定的

D.期货交易所规定的

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

5、根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

6、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： 　　（一）协助办理开户手续； 　　（二）提供期货行情信息、交易设施； 　　（三）中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。【多选题】

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

9、某日，期货行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，出现保证金不足，而期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％

B.期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％

C.期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额赔偿损失

D.客户的交易保证金不足，而导致损失扩大的，由客户自己承担损失

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。

10、未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权，该股权在转让之前，不具有表决权，但具有分红权。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十三条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。