2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（），平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 　　

2、从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

3、任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处( )的罚款。【单选题】

A.100万元以上1000万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上1000万元以下

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款： 　　（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的； 　　（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的； 　　（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的； 　　（四）为影响期货市场行情囤积现货的； 　　（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

4、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。【单选题】

A.期货交易所章程

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所交易细则

D.期货交易所理事会工作规则

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

5、期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。【多选题】

A.交易

B.结算

C.风险控制

D.研究

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

6、申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括 （）。【单选题】

A.任职资格申请表

B.资质测试合格证明

C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： （一）申请书； （二）任职资格申请表； （三）身份、学历、学位证明； （四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料。

7、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.单独或者合谋操纵期货交易价格

B.与他人串通进行期货交易

C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易

D.为影响期货市场行情囤积现货

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

8、期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，( )。【多选题】

A.按交易规则的规定处理

B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

C.按《期货交易管理条例》相关规定处理

D.按《期货公司管理条例》相关规定处理

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条   期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

9、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

10、期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。