2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。【多选题】

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

2、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。【单选题】

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

4、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户（ ）中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列（ ）行为。【多选题】

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。        证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

6、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的( )。【单选题】

A.从业人员资格考试

B.思想教育培训

C.专项后续职业培训

D.执业准则培训

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

7、期货公司错误执行客户交易指令．除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是( )。【单选题】

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条。期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

8、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，( )应当承担由此产生的民事责任。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.该人员本身

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

9、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。【单选题】

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条规定,公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

10、在公司制期货交易所中，（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。【单选题】

A.董事长

B.总经理

C.独立董事

D.董事会秘书

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。