2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

2、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（ ）提交书面报告。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.所在省级人民政府金融办公室

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

3、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

4、以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。【单选题】

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起已满3年

B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年；

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。

5、期货公司有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.向客户提供虚假成交回报的

C.挪用客户保证金的

D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；

6、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码的处理结果转发给相关期货交易所。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

7、期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。【单选题】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全、稳健

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

8、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由为其开户人员承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

9、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。【多选题】

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： （一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险； （二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务； （三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； （四）以个人名义收取服务报酬； （五）期货法规、规章禁止的其他行为。 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

10、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。