2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划因（）等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。【多选题】

A.证券期货市场波动

B.证券发行人合并

C.资产管理计划规模变动

D.期货经营机构违法违规

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十条 因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【多选题】

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

3、期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

4、公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出议案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。【单选题】

A.适当低于

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 

6、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

7、申请总经理、副总经理的任职资格，应当（ ）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十二条 申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

8、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由（）承担。【客观案例题】

A.期货公司

B.客户甲

C.双方各自举证自己的主张

D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

9、关于期货公司风险监管报表正确的做法是（）。【多选题】

A.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C.风险监管报表的保存期限应当不少于15 年

D.风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

10、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。