2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。【多选题】

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条    有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

2、王某是甲期货公司的客户，他可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。【客观案例题】

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 　　期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3、非结算会员对（）有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【多选题】

A.委托回报

B.佣金水平

C.成交结果

D.成交时间

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

4、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）。【单选题】

A.2个月

B.3 个月

C.6 个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。

5、境外机构设立外商投资期货公司，应当在（）登记注册。【单选题】

A.中国证监会

B.国家外汇管部门

C.公司登记机关

D.商务主管部门

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。

6、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的（），不得设立不设存续期限的资产管理计划。【单选题】

A.压力测试

B.敏感性分析

C.资产配置

D.久期管理

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

7、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并（）。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

8、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。【多选题】

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： 　　（一）保证金制度； 　　（二）当日无负债结算制度； 　　（三）涨跌停板制度； 　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度； 　　（五）风险准备金制度； 　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

9、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括（ ）。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

10、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。【客观案例题】

A.甲期货公司

B.客户乙承担

C.甲期货公司和客户乙共同承担

D.该交易无效

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理；（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。