2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，协会应根据情况及时更新名录。

2、期货公司应当按照规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十五条 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

3、期货公司错误执行客户交易指令，导致交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条。期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

4、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十八条 期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。

5、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。【多选题】

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.闭市

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

6、期货纠纷案件由( )管辖。【单选题】

A.高级人民法院

B.中级人民法院

C.基层人民法院

D.仲裁委员会

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

7、期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料，表述不正确的是（）。【多选题】

A.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

C.最近1年的期货公司合规经营情况说明

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

8、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。  期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

9、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

10、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2018年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。则损失由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该公司共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼公司

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。