2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

2、若为债务人，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨（ ）。【单选题】

A.全部资金

B.全部资金的20%

C.超出部分的资金

D.结算担保金规定部分

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第七条 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

3、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（一）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（三）有权申请利害关系人回避；（四）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（五）如实陈述案件事实和回答提问；（六）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。第四十二条 协会举行听证，不向当事人收取费用。

4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.5

B.10

C.30

D.20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

5、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。【多选题】

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： 　　（一）保证金制度； 　　（二）当日无负债结算制度； 　　（三）涨跌停板制度； 　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度； 　　（五）风险准备金制度； 　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。【单选题】

A.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

B.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

C.期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任

D.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

7、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。【单选题】

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

8、期货公司从事期货投资咨询业务，可以与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十四条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

9、金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，构成（）。【单选题】

A.亵渎职务罪

B.贪污罪

C.失职罪

D.挪用资金罪

正确答案:D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条 挪用资金罪、挪用公款罪；商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 

10、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。【单选题】

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。