2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(   )。【客观案例题】

A.由签订期货经纪合同的经办人员承担

B.由王某承担,因为王某已有交易经历

C.由乙期货公司承担

D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条    期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

2、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条  在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

3、会员制期货交易所总经理行使下列（ ）职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

4、若甲期货公司的交易保证金不足，又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的，交易规则又规定不明确的，A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。【客观案例题】

A.期货交易所承担

B.期货公司承担

C.客户承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，交易规则又规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由期货公司承担。

5、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

6、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。【单选题】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

7、期货从业人员违法违规，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以（）。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

8、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。【多选题】

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

9、下列关于期货公司首席风险官的行为，合法合规的是（）。【单选题】

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利； （五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 　　

10、期货公司或者其分支机构有下列（ ）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。