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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司的期货从业人员不得有( )行为。【多选题】
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.代理客户进行期货交易并收取交易佣金
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案:A、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。(期货公司的期货经纪业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务,因此选项B是正当行为。)
2、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可采取的措施有( )。【多选题】
A.责令改正
B.限制业务范围
C.情节严重的,根据《期货交易管理条例》相关规定处罚
D.停业整顿
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚
3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。【多选题】
A.财务
B.人员
C.经营场所
D.结算系统
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
4、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循()的原则。【多选题】
A.公开
B.合理
C.机构投资者优先于个人投资者
D.有效
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
5、从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信
C.公平、公正、诚实守信
D.公开、公平、公正和诚实信用
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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