2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司由于风险控制不力致使保证金出现缺口，张某保证金损失为20万元。若甲公司申请使用期货投资者保障基金，张某可获得的保障基金补偿的最大金额为（）。【客观案例题】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。张某获得的补偿为：10+（20-10）×90%=19万元

2、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。【单选题】

A.每年召开一次

B.是会员制期货交易所的权力机构

C.是会员制期货交易所的咨询机构

D.会员大会由理事长主持

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员大会是会员制期货交易所的“权力机构”，不是咨询机构。第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。  第二十二条会员大会由理事长主持。

3、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准的规定为（ ）。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。  最低限额结算准备金不设预警标准。

4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.公司董事会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

5、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。【单选题】

A.中国证监会派出机构规定的

B.期货公司规定的

C.中国证监会规定的

D.期货交易所规定的

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

6、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。【单选题】

A.在市场上回购

B.进行公证

C.妥善保存

D.提交期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 　

7、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。【多选题】

A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本

D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。

8、全面结算会员期货公司的首席风险官应当监督检查下列（）事项。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否建立健全并有效执行期货公司风险监管指标管理制度

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度； （六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

9、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

10、在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照( )补偿规则进行保障基金补偿。【单选题】

A.个人和机构投资者

B.个人投资者

C.保证金损失的90％

D.机构投资者

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 　　对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿