2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.行政拘留

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

2、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。【多选题】

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书；（选项A正确） （二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（ 选项D正确）（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书； （十）中国证监会规定的其他材料。

3、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【单选题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.所有交易品种的交易细则

D.经营计划

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

4、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（ ）。【多选题】

A.每周工作报告

B.月度工作报告

C.季度工作报告

D.年度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

5、期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是（）。【多选题】

A.最近6年的期货公司合规经营情况说明

B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书； （二）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等； （五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书； （十）中国证监会规定的其他材料。