2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。【单选题】

A.使用权

B.收益权

C.所有权

D.处置权

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

2、某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失

B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失

C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失

D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担20万元赔偿责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。

3、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

4、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【单选题】

A.商业秘密

B.历史记录

C.个人隐私

D.合法权益

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十三条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.向客户发出追加保证金通知

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

6、期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。【多选题】

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条    期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

7、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

8、监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

9、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

10、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。【多选题】

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。