2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币1亿元； 　　（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； 　　（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 　　（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 　　（五）有合格的经营场所和业务设施； 　　（六）有健全的风险管理和内部控制制度； 　　（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2、期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

3、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形外，严禁挪作他用。【多选题】

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.为客户支付手续费、税款

D.购买期货公司设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

4、期货公司工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，中国金融期货交易所可以（）。【多选题】

A.向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议

B.向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

C.向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议

D.向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

正确答案:A、B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

5、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。【单选题】

A.给予多收取手续费5倍的罚款

B.追究其刑事责任

C.责令退还多收取的手续费

D.将多收取的手续费上缴国库

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，有责令改正，给予警告，没收违法所得，并应当责令退还多收取的手续费。

6、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（）。【多选题】

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

7、期货公司终止境内分支机构的，应当向（）提交备案材料。【单选题】

A.中国证监会

B.分支机构住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会和中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十一条 期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料。

8、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

9、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》 第四十五条 期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。

10、期货公司有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。【多选题】

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： （一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的； （二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的； （三）未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的； （四）违反规定从事与期货业务无关的活动的； （五）从事或者变相从事期货自营业务的； （六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的； （七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； （八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的； （九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的； （十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的； （十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的； （十二）任用不具备资格的期货从业人员的； （十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的； （十四）进行混码交易的； （十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的； （十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。