2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。【多选题】

A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任

D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条    期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担分险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。

2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

3、经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买的，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

4、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.从业证号

D.研究分析报告制作日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

5、期货公司从事经纪业务接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。【单选题】

A.期货公司，客户

B.客户，客户

C.期货公司，期货公司

D.客户，期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

6、期货公司对其客户的交易负有连带责任，当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时，由期货公司无偿承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则， 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

7、期货从业人员不得从事或协同他人从事( )等行为。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

8、运用标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算价值。【单选题】

A.结算价

B.收盘价

C.平均价

D.最低价

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

9、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

10、期货公司发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼的，应当向（）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地的中国证监会派出机构

C.工商管理部门

D.外汇管理局

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十四条 发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（一）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（二）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（三）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。