2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

2、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，( )通过。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

3、下列关于资产管理计划的表述不正确的是（）。【单选题】

A.单一资产管理计划应当设定为均等份额

B.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

D.同级份额享有同等权益、承担同等风险

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条 单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

4、制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是（）。【多选题】

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B.规范期货公司运作

C.防范经营风险

D.规范期货从业人员行为

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

5、期货公司会员应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二、十八条：　第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

6、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

7、证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时，不得有的行为有（）。【多选题】

A.对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率

B.承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C.夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十一条 披露资产管理计划信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（三）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（四）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩；（五）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售机构或者其他资产管理产品；（六）中国证监会禁止的其他情形。

8、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。【多选题】

A.交易软件

B.电脑软件

C.杀毒软件

D.结算软件

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

9、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

10、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；