2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。【多选题】

A.公司章程

B.营业执照副本复印件

C.营业场所和业务设施情况说明书

D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十一条 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。

2、根据《刑法》节录，若期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，( )。【单选题】

A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5％以上20％以下罚金

C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： （一）提供资金账户的； （二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； （三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； （四）协助将资金汇往境外的； （五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

3、国务院期货监督管理机构应当设立期货保证金安全存管监控机构，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。【多选题】

A.客户和期货交易所

B.商业银行

C.期货公司及其他期货经营机构

D.非期货公司结算会员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。 　　客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

4、在期货交易过程中出现下列（）情形的．期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。【多选题】

A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行

B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响

D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十八条 在期货交易过程中出现下列情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十五条规定的情形经采取措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

5、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

6、申请设立期货公司，应当具备下列（ ）条件。【多选题】

A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币 1 亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

7、协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格6个月至12个月

D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十五条 协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）暂停从业资格6个月至12个月；（四）撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请；（六）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

8、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司对防范利益冲突的表述，正确的是（）。【多选题】

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（选项B不正确）第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（选项D不正确） 第二十三条 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

9、中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

10、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ ）方式分别处理。【多选题】

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条    期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。