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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
2、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
3、期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以()。【多选题】
A.书面警告
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况; (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。
4、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由()依法核准。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。
6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,由期货公司承担。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。
7、根据()等行政法规、规章,制定了《金融期货投资者适当性制度实施办法》。【多选题】
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条。根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。
8、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。【单选题】
A.交易规则
B.获利说明
C.交易合同书
D.风险说明书
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
9、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
10、全面结算会员期货公司任何情况下都不得划转非结算会员的保证金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金: (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金; (二) 收取非结算会员应当交存的保证金; (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用; (四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
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期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
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2020-06-04
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