2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、当投资者的交易不符合投资者适当性标准时，投资者可以据此拒绝承担金融期货交易履约责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。【单选题】

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条。客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

3、 利用未公开信息交易，违法所得数额在（）以上的，应当认定为“情节特别严重”。【单选题】

A.一百万元

B. 五百万元

C.一千万元

D.五千万元

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条 刑法第一百八十条第四款规定的“依照第一款的规定处罚”，包括该条第一款关于“情节特别严重”的规定。利用未公开信息交易，违法所得数额在一千万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

4、下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。【多选题】

A.审查批准风险准备金的使用方案

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.审查批准期货交易所对外投资计划

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

5、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

6、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

7、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。【多选题】

A.信用证或者其他保函

B.票据

C.存单

D.资信证明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十八条 违规出具金融票证罪银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

8、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。【单选题】

A.给予警告处分

B.给予训诫

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

9、期货公司与其控股股东、实际控制人在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

10、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（ ）报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告