2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。【多选题】

A.任职决定文件

B.相关会议的决议

C.相关人员的任职资格核准文件

D.高级管理人员职责范围的说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料： 　　（一）任职决定文件； 　　（二）相关会议的决议； 　　（三）相关人员的任职资格核准文件； 　　（四）高级管理人员职责范围的说明； 　　（五）中国证监会规定的其他材料。

2、（）会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

3、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 【单选题】

A.财政部

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货投资者保障基金管理机构

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 

4、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

5、期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。【单选题】

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

6、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 　　中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

7、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

8、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

9、期货公司发生下列（）事项时，应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.变更公司名称、形式、章程

B.做出终止业务等重大决议

C.变更分支机构负责人或者营业场所

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；（二）同比例增减资；（三）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东；（四）变更分支机构负责人或者营业场所；（五）作出终止业务等重大决议；（六）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（七）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；（八）中国证监会规定的其他事项。

10、期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【单选题】

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。