2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。【多选题】

A.以个人名义代理客户从事期货交易

B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易

C.给客户提供期货交易方面的信息

D.挪用客户的期货保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》十二条。期货公司的从业人员不得（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（二）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（四）中国证监会禁止的其他行为。

2、期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【单选题】

A.监事会

B.首席风险官

C.首席执行官

D.独立董事

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

3、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

4、使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。【单选题】

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会和财政部

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

5、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。【多选题】

A.客户

B.结算会员

C.交易会员

D.非结算会员

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

6、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

8、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。【多选题】

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.证券公司从业人员从事证券业务

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10、期货公司变更法定代表人的，应当向中国期货业协会提申请书、拟任法定代表人任职资格证明等申请材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（五）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。