2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

2、以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括（ ）。【多选题】

A.期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，客户在交易中出现损失的

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（A）第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（B）第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。（D）第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（C）ABC选项可以免除期货公司承担赔偿责任。

3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向( )报告。【单选题】

A.中国证监会

B.公司董事会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

4、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括（ ）。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

5、期货公司有变更公司名称情形的，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；

6、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动

D.制定期货从业人员的资格标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权； 　　（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理； 　　（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； 　　（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； 　　（五）监督检查期货交易的信息公开情况； 　　（六）对期货业协会的活动进行指导和监督； 　　（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处； 　　（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动； 　　（九）法律、行政法规规定的其他职责。

7、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。【多选题】

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； （二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； （五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； （六）中国证监会认定的其他人员。独立董事的学历是，大学本科以上学历，并取得学士以上学位。

8、以下属于期货交易所会员大会职权的有（）。【多选题】

A.选举和更换董事和董事长

B.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；   （二）选举和更换会员理事；   （三）审议批准理事会和总经理的工作报告；   （四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；   （五）审议期货交易所风险准备金使用情况；   （六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；   （七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；   （八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。

9、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，该人员应符合的条件不包括( )。【单选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。【单选题】

A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

D.向公安部门举报

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条。从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。