2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货从业人员管理办法》，协会制定的期货从业人员自律管理办法应报（）核准。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

2、依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

3、行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，不对其进行罚金处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:第十条 行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。

4、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。【多选题】

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条：从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

7、期货公司对客户交易、结算、财务等数据资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 20 年。 

8、期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括（）。【多选题】

A.部门和人员管理

B.业务操作

C.合规检查

D.客户回访与投诉

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

9、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（ ）。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知

C.代理客户开展资产管理业务

D.为客户办理结算业务

正确答案:A、C

答案解析:已被本机构聘用第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

10、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由（）确定并公布。【单选题】

A.商务主管部门

B.期货交易所

C.外汇管理部门

D. 中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二条本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）确定并公布。