2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司任何情况下都不得划转非结算会员的保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： 　　(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金； 　　(二) 收取非结算会员应当交存的保证金； 　　(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； 　　(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

2、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.2

C.3

D.6

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

3、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.经理层

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述； （四）中国证监会规定的其他材料。

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条　 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

6、期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

7、被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

8、期货公司及其从业人员应当遵守下列（）等业务规则。【多选题】

A.保守客户的商业秘密

B.定期为客户提供研究分析报告或者预测市场走势

C.维护客户合法权益

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

9、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。【多选题】

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。   除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第二十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

10、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。【单选题】

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。