2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易是以（ ）为交易标的的交易活动。【多选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

2、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

3、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚（）定罪处罚。【单选题】

A.较重的数额

B.较轻的数额

C.其中任一数额

D.折中数额

正确答案:A

答案解析:第九条 同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。

4、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。【多选题】

A.保障基金

B.结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

5、期货从业人员应当具备的能力包括( )。【多选题】

A.投资经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》十六条。从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

6、期货公司应当加强关联交易管理，（），及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。【多选题】

A.严格落实关联交易审批

B.准确识别关联方

C.风险管理制度

D.信息披露制度

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

7、应当对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有( )。【多选题】

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

8、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。【单选题】

A.客户可同时起诉期货交易所和期货公司

B.客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼

C.客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参加诉讼

D.客户不能起诉期货交易所

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条。期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。

9、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

10、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。